市所動(dòng)態(tài)
通誠(chéng)所在證監(jiān)會(huì)平臺(tái)順利完成證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案 持續(xù)為資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)力
時(shí)間: 2020-10-03 訪問(wèn)量：1,172
近日，廣西通誠(chéng)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“通誠(chéng)所”）在證監(jiān)會(huì)平臺(tái)順利完成了證券服務(wù)機(jī)構(gòu)首次備案，為通誠(chéng)所持續(xù)合法合規(guī)地開(kāi)展資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)提供了基礎(chǔ)保障。
2020年7月24日，證監(jiān)會(huì)、司法部等四部門(mén)聯(lián)合發(fā)布了《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《備案規(guī)定》”），自2020年8月24日起施行?！秱浒敢?guī)定》的出臺(tái)是為了落實(shí)2020年3月1日起施行的新修訂的《證券法》。修訂后的《證券法》對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新了監(jiān)管方式，不僅調(diào)整了原來(lái)會(huì)計(jì)事務(wù)所等機(jī)構(gòu)事前準(zhǔn)入審批的監(jiān)管體制，改事前審批為備案制，還增加了律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)需要備案的要求。
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在證監(jiān)會(huì)平臺(tái)進(jìn)行相應(yīng)備案，既是《證券法》的強(qiáng)制要求，又便于相關(guān)部門(mén)有效獲取證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)信息，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。
根據(jù)《備案規(guī)定》的規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的備案分為三種類(lèi)型：首次備案、重大事項(xiàng)備案和年度備案；律師事務(wù)所在該規(guī)定施行前已經(jīng)簽訂服務(wù)協(xié)議，正在從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在該規(guī)定施行之日起10個(gè)工作日內(nèi)按照首次備案的要求進(jìn)行備案。由于在該規(guī)定發(fā)布前，通誠(chéng)所已從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，因此，在《備案規(guī)定》發(fā)布后，通誠(chéng)所按照規(guī)定提前準(zhǔn)備了備案表、從事證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度等備案材料。在《備案規(guī)定》正式施行后，通誠(chéng)所第一時(shí)間在證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)（https://neris.csrc.gov.cn）報(bào)送備案材料，并在較短時(shí)間內(nèi)通過(guò)審核，順利完成首次備案。首次備案完成后，標(biāo)志著通誠(chéng)所將在證監(jiān)會(huì)的新監(jiān)管方式下，依法依規(guī)地持續(xù)為資本市場(chǎng)提供相關(guān)證券法律服務(wù)。
一直以來(lái)，擔(dān)任上市公司、新三板公司證券法律顧問(wèn)，為上市公司、新三板公司非公開(kāi)發(fā)行股票等再融資項(xiàng)目、投資并購(gòu)項(xiàng)目提供專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)，為企業(yè)改制、掛牌、上市提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)等證券法律業(yè)務(wù)是通誠(chéng)所金融證券部律師團(tuán)隊(duì)擅長(zhǎng)的業(yè)務(wù)之一。
通誠(chéng)所金融證券部擁有多名理論功底扎實(shí)、實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)豐富的專(zhuān)業(yè)律師成員，致力于為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)、優(yōu)質(zhì)、高效的法律服務(wù)。通誠(chéng)所金融證券部的律師曾經(jīng)辦理過(guò)的證券類(lèi)法律業(yè)務(wù)包括：上市公司常年證券法律顧問(wèn)、首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市（IPO）、新三板掛牌、四板掛牌、非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行公司債券及可轉(zhuǎn)換公司債券、上市公司大股東豁免要約收購(gòu)等，目前正在辦理并擬申報(bào)的證券法律業(yè)務(wù)有：某主板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目、某新三板公司非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目等。
在中國(guó)多層次資本市場(chǎng)體制之下，通誠(chéng)所不僅大力開(kāi)展為上市公司、新三板公司的證券法律服務(wù)，還為各類(lèi)中小企業(yè)特別是中小民營(yíng)企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)（四板）股改、掛牌業(yè)務(wù)提供積極、細(xì)心和專(zhuān)業(yè)的服務(wù)，目前累計(jì)已服務(wù)的四板股改、掛牌項(xiàng)目超過(guò)30個(gè)，助推了一批有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)順利進(jìn)入資本市場(chǎng)，為下一步資本擴(kuò)張、資本運(yùn)作和更好的發(fā)展創(chuàng)造了有利條件。
2018年，通誠(chéng)所還當(dāng)選為廣西資本市場(chǎng)發(fā)展促進(jìn)會(huì)第一屆理事會(huì)理事單位，積極地參與廣西各層次資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)，并通過(guò)促進(jìn)會(huì)相關(guān)工作，履行會(huì)員義務(wù)，進(jìn)一步加大服務(wù)廣西資本市場(chǎng)的力度、廣度和深度。
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是資本市場(chǎng)的重要參與主體，發(fā)揮著資本市場(chǎng) “看門(mén)人”的重要作用。通誠(chéng)所作為其中一員，將不忘初心，嚴(yán)守底線，利用金融證券團(tuán)隊(duì)豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，積極發(fā)揮其在證券法律服務(wù)領(lǐng)域中的積極作用，為促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展作出貢獻(xiàn)。
撰文：鐘玲妹
編輯：李炎燕
